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发行与承销第操作考纲要求

作者:佚名 来源:本站原创 发布时间:2013年10月04日 点击数: 【字体: 收藏 打印文章

发行与承销第操作考纲要求

考纲要求
  根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:
  (1)股票的估值方法,首次公开发行股票的询价与定价的制度。
  (2)股票发行的基本原则,承销的有关规定,主承销商自主推荐机构投资者以及个人投资者的机制安排。
  (3)战略投资者配售的概念与操作的基本要求,超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露的基本要求,网上网下回拨的机制安排,中止发行及重新启动发行的机制安排。
  (4)股票上市的条件,股票锁定的一般规定,董事、监事和高级管理人员所持股票的等特别规定。
  (5)股票上市保荐和持续督导的一般规定,创业板发行、上市、督导等操作上的一般规定。
  (6)关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。
  需要熟悉和了解的内容有:
  (1)新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标,新股发行改革的主要措施,投资价值分析报告的基本要求。
  (2)回拨机制和中止发行机制,网下电子化发行的一般规定。
  (3)首次公开发行的具体操作,包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销承销总结等。
  (4)上市保荐书的内容,股票上市申请和上市协议的有关规定。
  (5)中小企业板块发行及上市流程,创业板推荐工作指引的有关规定,创业板发行及上市保荐书的内容,创业板上市成长性意见的内容。

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        导语: 证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。 详细……